NEW YORK (Associated Press) – Một cựu nghị sĩ Hoa Kỳ từ Indiana, giám đốc điều hành công nghệ, một người đàn ông được đào tạo để trở thành đặc vụ FBI và chủ ngân hàng đầu tư nằm trong số chín người bị buộc tội trong bốn kế hoạch giao dịch nội gián riêng biệt và không liên quan bị tiết lộ hôm thứ Hai với Tiết lộ cáo trạng trong Mới Thành phố York.
Đây là một trong những cuộc tấn công thực thi pháp luật quan trọng nhất đối với giao dịch nội gián trong một thập kỷ, và tổng chưởng lý và các quan chức liên bang khác cam kết nhiệt tình mới cho các vụ truy tố tương tự trong tương lai. Họ nói rằng vụ gian lận dẫn đến hàng triệu đô la lợi nhuận bất hợp pháp cho bị cáo trên các bờ biển và ở Trung Mỹ.
Luật sư Hoa Kỳ Damian Williams cho biết tại một cuộc họp báo rằng các vụ án, cũng như một số vụ đàn áp khác được công bố gần đây đối với giao dịch nội gián, là một phần tiếp theo cam kết của ông là “tàn nhẫn trong việc loại bỏ tội phạm trên thị trường tài chính của chúng ta.”
Grewal, giám đốc thực thi pháp luật tại SEC: “Chúng tôi không có, không khoan nhượng đối với hành vi gian lận trong thị trường của chúng tôi”.
Bản cáo trạng xác định Stephen Bayer là kẻ đã biển thủ những bí mật mà anh ta học được với tư cách là một nhà tư vấn để kiếm 350.000 USD một cách bất hợp pháp. Bản cáo trạng cho biết người mua đã phục vụ trong các ủy ban giám sát ngành viễn thông khi ông là thành viên Quốc hội Đảng Cộng hòa từ năm 1993 đến năm 2011.
Người mua, người đã bị bắt hôm thứ Hai tại Indiana, bị cáo buộc trong các giấy tờ của tòa án về việc tham gia giao dịch nội gián trong quá trình sáp nhập T-Mobile và Sprint, trong số các giao dịch khác. Các tài liệu cho biết ông này đã lợi dụng công việc tư vấn và vận động hành lang để trục lợi bất hợp pháp.
Luật sư của ông, Andrew Goldstein, cho biết trong một tuyên bố: “Mua Hạ nghị sĩ là vô tội. Các giao dịch cổ phiếu của ông ấy là hợp pháp. Ông ấy mong được tha bổng nhanh chóng.”
Trong một vụ kiện dân sự do Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch tại tòa án liên bang Manhattan chống lại người mua, anh ta được mô tả là đã mua chứng khoán Sprint vào tháng 3 năm 2018 chỉ một ngày sau khi anh ta tham dự một buổi chơi gôn với một giám đốc điều hành T-Mobile, người đã nói với anh ta về Công ty. Sau đó, một kế hoạch không công khai để mua lại Sprint.
“Khi những người trong cuộc như Buyer – một luật sư, cựu tổng chưởng lý và dân biểu đã nghỉ hưu – chuyển hướng tiếp cận thông tin quan trọng không công khai, được cho là trong trường hợp này, họ không chỉ vi phạm luật chứng khoán liên bang mà còn làm suy giảm niềm tin của công chúng vào sự công bằng của thị trường của chúng tôi, ”Grewal nói.”.
Ông nói tại cuộc họp báo rằng vụ bắt giữ không chỉ nhằm gửi một tín hiệu đến các chuyên gia trong ngành tài chính để bảo vệ bí mật và tuân theo pháp luật, mà còn nhằm “gửi một thông điệp mạnh mẽ không kém đến công chúng đầu tư” rằng các cơ quan quản lý và thực thi pháp luật tập trung giữ gìn vệ sinh chợ.
Trong phiên tòa thứ hai, ba giám đốc điều hành công nghệ ở Thung lũng Silicon bị buộc tội buôn bán thông tin nội bộ về các vụ sáp nhập công ty mà một trong số họ biết được từ người chủ của mình.
Trong trường hợp thứ ba, một người đàn ông đang được đào tạo để trở thành đặc vụ FBI bị cáo buộc đã đánh cắp thông tin nội bộ từ bạn gái của anh ta, người đang làm việc tại một công ty luật lớn ở Washington, DC. Theo tài liệu của tòa án, anh ta và bạn của mình đã kiếm được hơn 1,4 triệu đô la thu lợi bất hợp pháp sau khi biết rằng Merck & Co. Bạn sẽ nhận được Pandion Therapeutics.
Trong bản cáo trạng thứ tư, một chủ ngân hàng đầu tư có trụ sở tại New York bị buộc tội chia sẻ bí mật về khả năng sáp nhập với một ngân hàng khác với lý do cặp đôi này sẽ chia sẻ lợi nhuận bất hợp pháp khoảng 280.000 USD.