Nhận thông tin cập nhật miễn phí về đầu tư vào môi trường, xã hội và quản trị (ESG).

Chúng tôi sẽ gửi cho bạn một Thông báo hàng ngày của MIFT Email tổng hợp thông tin mới nhất Đầu tư vào môi trường, xã hội và quản trị Tin tức mỗi sáng.

Nhà quản lý tài sản DWS của Đức đã đồng ý trả 19 triệu USD để giải quyết các cáo buộc do Ủy ban Giao dịch Chứng khoán Hoa Kỳ đưa ra về các cáo buộc tẩy xanh, mức phạt cao nhất về môi trường, xã hội và quản trị mà cơ quan này đã áp dụng đối với một cố vấn đầu tư.

Công ty, trong đó Deutsche Bank có phần lớn cổ phần, đã bị Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch buộc tội hôm thứ Hai vì cáo buộc đưa ra những tuyên bố sai sự thật liên quan đến các khoản đầu tư vào môi trường, xã hội và quản trị. Nó cũng bị buộc tội vi phạm chống rửa tiền trong một hành động thực thi riêng biệt, nâng tổng số tiền phạt lên 25 triệu USD.

SEC cáo buộc DWS đưa ra “tuyên bố sai lệch nghiêm trọng” về các biện pháp kiểm soát của họ đối với các yếu tố ESG liên quan đến khuyến nghị đầu tư và nghiên cứu cho các sản phẩm ESG, bao gồm cả một số quỹ tương hỗ được quản lý tích cực.

Cơ quan giám sát đã tiến hành cuộc điều tra tẩy xanh hai năm trước, được thúc đẩy bởi khiếu nại tố cáo từ cựu giám đốc bộ phận ESG của DWS, Desiree Veksler. Theo Fixler, DWS đã đưa ra những tuyên bố sai lệch trong báo cáo thường niên năm 2020 về quy mô tài sản môi trường, xã hội và quản trị của mình.

DWS cũng là đối tượng điều tra trong hai năm qua của cơ quan giám sát tài chính Đức BaFin và các công tố viên hình sự ở Frankfurt.

Sanjay Wadhwa, phó giám đốc Bộ phận Thực thi của SEC, cho biết: “DWS tuyên bố rằng các tiêu chuẩn ESG đã có trong DNA của họ, nhưng như đã nêu trong lệnh của SEC, các chuyên gia đầu tư của họ đã không tuân thủ các quy trình đầu tư vào môi trường và xã hội”. .”

Các biện pháp trừng phạt được đưa ra khi SEC có lập trường cứng rắn hơn đối với các chính sách ESG của Phố Wall dưới thời Chủ tịch Gary Gensler. Trong nỗ lực tăng cường bảo vệ nhà đầu tư, Gensler đã đề xuất các quy định mới nhằm mở rộng việc công bố rủi ro ESG của công ty đồng thời ngăn chặn các tuyên bố ESG sai lệch.

Trong đơn khiếu nại tố giác của mình, Veksler phản đối cái gọi là “chính sách tích hợp môi trường, xã hội và quản trị” của DWS, theo đó tài sản trị giá 459 tỷ euro được phân loại là xanh. Công ty quản lý tài sản này đã từ bỏ cách tiếp cận gây tranh cãi của mình vào năm 2022, dẫn đến việc tài sản được báo cáo là xanh giảm 75%.

Veksler nói với Financial Times hôm thứ Hai rằng cô “thực sự khen ngợi” cơ quan có thẩm quyền và cơ quan quản lý về hành động của họ: “Tẩy xanh có hại – đối với các nhà đầu tư, cộng đồng và sự ổn định tài chính nói chung.”

SEC cáo buộc hôm thứ Hai rằng từ tháng 8 năm 2018 đến cuối năm 2021, DWS đã không thực hiện chính sách môi trường, xã hội và quản trị (ESG) toàn cầu của mình vì nó khiến khách hàng và nhà đầu tư tin tưởng. Cơ quan quản lý tài sản cũng không đảm bảo rằng “các tuyên bố công khai về các sản phẩm ESG tích hợp của họ là chính xác”, cơ quan giám sát cho biết.

Theo SEC, DWS đã đào tạo nhân viên về chiến lược môi trường, xã hội và quản trị của mình, nhưng một số nhà quản lý danh mục đầu tư cấp cao hoàn toàn không biết về điều này hoặc không chắc liệu nó có áp dụng cho công ty hay không.

Trong một hành động thực thi riêng biệt, cơ quan quản lý cáo buộc rằng DWS đã không đảm bảo rằng những khám phá chung mà họ tư vấn có chương trình chống rửa tiền “được điều chỉnh hợp lý” phù hợp với các rủi ro cụ thể của nó, theo yêu cầu của pháp luật. Công ty đã đồng ý trả 6 triệu USD để giải quyết các khoản phí này.

Asoka Fuhrmann đã bị sa thải khỏi vị trí Giám đốc điều hành của DWS vào năm ngoái sau khi cảnh sát đột kích vào trụ sở chính ở Frankfurt của công ty quản lý tài sản này vì cáo buộc tẩy xanh, nhưng ông đã nhận được khoản bồi thường đáng kể là 13,7 triệu euro, bao gồm tiền thưởng 3,2 triệu euro và 8,15 triệu euro. -Phần thưởng dịch vụ. . DWS nhấn mạnh trong báo cáo thường niên của mình rằng gói trợ cấp thôi việc phải tuân theo “khả năng phục hồi”.

Người phát ngôn của giám đốc DWS Karl von Rohr từ chối bình luận về “các vấn đề nhân sự” nhưng cho biết ban giám sát DWS “rõ ràng sẽ thực hiện nhiệm vụ của mình”. Von Rohr, thành viên ban điều hành của Deutsche Bank, sẽ rời ngân hàng vào tháng tới nhưng vẫn ở trong hội đồng quản trị DWS.

DWS đã đồng ý với các biện pháp trừng phạt mà không thừa nhận hay phủ nhận những phát hiện của SEC. Công ty cho biết họ “rất hài lòng” vì vấn đề đã được giải quyết và nói thêm rằng SEC không tìm thấy sai sót nào liên quan đến việc tiết lộ tài chính hoặc bản cáo bạch cho các quỹ của mình. Khoản thanh toán 19 triệu USD phù hợp với một điều khoản liên quan đến vấn đề mà người quản lý tài sản tiết lộ vào tháng 7 cùng với số liệu nửa năm.

DWS cho biết: “Các lỗ hổng được SEC xác định liên quan đến các quy trình và thủ tục mà công ty đã thực hiện các bước để giải quyết”.

Khi cuộc điều tra của SEC được tiết lộ vào cuối tháng 8 năm 2021, cổ phiếu DWS đã giảm 13% trong ngày, xóa sạch khoảng 1 tỷ euro giá trị thị trường của cổ phiếu. Cổ phiếu đã giảm 1% vào thứ Hai, khiến chúng giảm hơn 20% so với mức trước vụ bê bối.